老虎、富途证券等遭证监会处罚 美股盘前暴跌30%

证监会官网公告，近日，证监会依法对老虎、富途、长桥三家证券公司境内外相关主体在境内非法经营证券业务等行为立案调查，并作出行政处罚事先告知。

公告显示，老虎、富途、长桥境内外相关主体未经证监会核准，未取得经营证券经纪业务许可、经营证券融资融券业务许可，在境内开展证券交易营销推广、处理交易指令等相关证券业务服务并获取相关收益，违反了《证券法》第一百二十条的规定，构成非法经营证券业务。此外，三家机构境内外相关主体还违反了《证券投资基金法》第九十七条、《期货和衍生品法》第六十三条的规定，构成非法从事公募基金销售业务、非法从事期货经纪业务。

上述非法跨境展业行为，违反了我国证券基金期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。依据相关法律法规，证监会拟决定没收老虎、富途、长桥境内外相关主体全部违法所得，并依法严厉处罚。

截至发稿，富途控股美股盘前跌幅扩大至34.72%，老虎证券美股盘前跌幅扩大至38.70%。

图源：中国证券监督管理委员会官网

随后，富途控股公告称，公司收到了中国证券管理委员会及其深圳分局（合称“CSRC”）的调查通知及行政罚款预通知函。CSRC指出，中国大陆和中国香港的某些富途实体未经取得所需许可或批准，在中国大陆开展证券业务、公共基金销售业务及期货业务，违反了《证券法》、《证券投资基金法》及《中华人民共和国期货及衍生品法》。

CSRC拟命令相关公司纠正或停止此类行为，没收非法收益并处以罚款，拟罚款总额约为18.5亿元人民币。同时拟对公司创始人兼首席执行官李华处以个人罚款125万元。

老虎证券也发布公告称，本公司的若干子公司收到了中国证券监督管理委员会北京监管局发出的通知。通知指出，北京证监局已对上述子公司涉嫌非法从事证券、基金及期货业务的行为启动了调查，并认定这些子公司在中国内地开展了无牌照跨境证券业务，以及涉及基金和期货业务的非法活动。

基于上述调查结果，北京证监局对相关子公司处以合计约人民币3.081亿元的行政罚款，并没收合计约人民币1.031亿元的违法所得。本公司的董事、首席执行官巫天华亦收到警告，并被处以人民币125万元的罚款。

图源：雪球

为进一步防范和打击非法跨境证券期货基金经营活动，维护金融市场秩序和投资者合法权益，近日，经国务院同意，中国证监会等八部门联合印发《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》（以下简称《整治方案》），要求经过2年集中整治，全面取缔境外证券期货基金经营机构（以下简称境外机构）非法跨境经营活动，实现“坚决取缔非法、稳妥清理存量”的整治目标。

集中整治期内，禁止境外机构为存量投资者在境内非法提供买入交易、转入资金等服务，只允许单向卖出交易并转出资金。集中整治期满后，境外机构要全面关停境内网站、交易软件及配套服务器，禁止为存量投资者在境内非法提供交易等服务。

据了解，前些年，一些境外证券期货基金经营机构未经批准，利用境内关联或合作主体在境内招揽客户，并通过网站、APP向境内投资者提供境外股票等开户、交易服务，严重扰乱我国金融市场秩序。

2022年12月30日，证监会就曾明确此类活动的非法性，依法开展对富途证券、老虎证券等境外券商非法跨境经营的整治工作，取缔增量非法业务活动，禁止其招揽境内投资者及发展境内新客户、开立新账户。

对于本次整治中，存量投资者合法权益如何保护的问题，方案强调，投资者的财产安全将不受整治影响。证监会将要求境外机构做好与在境内受整治措施影响的投资者的沟通联系及其账户处置安排，保障客户财产安全等。